不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2023年基金从业资格考试《法律法规》模拟题，每天掌握几道题，每天进步一点点！
1、封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系，当市场价格为 1.14元，基金份额净值为1.20元，该基金的折价率为（）。【单选题】
A.105%
B.95%
C.-5%
D.6%
正确答案:C
答案解析:选项C正确，当基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易，对应的是溢价率；当二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易，对应的是折价率。折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值×100%=（二级市场价格/基金份额净值-1）×100%。则：折价率=（1.14-1.20）/1.20×100%=-5%。
2、申请基金管理公司高级管理人员的任职资格，应当具备的条件不包括（）。【单选题】
A.取得基金从业资格
B.具有3年以上与其所任职务相关的工作经历
C.熟悉证券投资方面的法律、行政法规
D.个人所负债务数额较大，到期未清偿的
正确答案:D
答案解析:选项D正确，个人所负债务数额较大，到期未清偿的不能担任基金管理公司的高管。依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。所谓“相关的工作经历”，是指从事基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理工作经历
3、基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括（）。【单选题】
A.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会
B.在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息
C.遵循销售利益最大化原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知
正确答案:C
答案解析:选项C正确，遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会 。在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息 ，在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知。
4、收取销售服务费的，基金管理人应对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。【单选题】
A.0.75%
B.0.5%
C.1%
D.1.5%
正确答案:B
答案解析:选项B正确，对于收取销售服务费的（一般为C类份额）一般股票型和混合型基金赎回费归属基金财产比例的规定为：持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
5、以下关于道德具有的特征，说法不正确的是（）。【单选题】
A.差异性
B.形态性
C.继承性
D.约束性
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误，道德具有的特征包括：（1）道德具有差异性；（2）道德具体继承性；（3）道德具有约束性；（4）道德具有具体性。
6、私募基金管理人应确保依法公开的信息（）。【单选题】
A.真实、准确、完整
B.真实、准确、及时
C.准确、完整、及时
D.真实、完整、及时
正确答案:A
答案解析:选项A正确，私募基金管理人应确保依法公开的信息真实、准确、完整。
7、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（）。【单选题】
A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C.编制中期和年度基金报告
D.安全保管基金财产
正确答案:D
答案解析:选项D正确，依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责： （1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（6）编制中期和年度基金报告；（7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；（9）按照规定召集基金份额持有人大会；（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（12）中国证监会规定的其他职责。
8、下列关于私募基金信息公开及特定对象确定的说法错误的是（）。【单选题】
A.私募基金管理人应确保依法公开的信息真实、准确、完整
B.募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之后，应当设置在线特定对象确定程序
C.未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金
D.私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误，募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。
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