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基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题精选

日期: 2024-06-19 11:50:15 作者: 王晓正

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1、中国证券投资基金业协会于( )正式成立。【单选题】

A.2011年7月4日

B.2011年1月1日

C.2012年8月1日

D.2012年6月6日

正确答案:D

答案解析:中国证券投资基金业协会于2012年6月6日正式成立

2、下列不属于专业审慎基本要求的是( )。【单选题】

A.持证上岗

B.持续学习

C.审慎开展执业活动

D.诚实守信

正确答案:D

答案解析:专业审慎是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的道德要求,其对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

3、基金销售机构在销售基金和相关产品时,要坚持( )原则。【单选题】

A.投资人利益优先

B.公司利益优先

C.投资人收益—风险匹配

D.公司收益—风险匹配

正确答案:A

答案解析:基金销售机构在销售基金和相关产品时,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,注重销售的适用性。坚持投资人利益优先的原则,把合适的产品卖给合适的投资人,是各基金销售机构在销售过程中运用4Ps理论时尤其需要注意的一点。

4、基金年度报告披露的财务指标中,能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是( )。【单选题】

A.期末基金份额净值

B.基金份额净值增长率

C.基金净值总额

D.期末可供分配利润

正确答案:B

答案解析:净值增长指标是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。因为净值增长指标包括基金份额增长率和累计份额净值增长率。所以选项B基金份额净值增长率是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。基金年度报告中应披露以下财务指标:本期利润、本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额、加权平均份额本期利润、期末可供分配利润、期末可供分配份额利润、期末资产净值、期末基金份额净值、加权平均净值利润率、本期份额净值增长率和份额累计净值增长率等。

5、在我国,传统的资产管理行业主要是( )。【单选题】

A.基金管理公司和保险公司

B.基金管理公司和证券公司

C.基金管理公司和信托公司

D.银行和信托公司

正确答案:C

答案解析:在我国,传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司。它们为资产管理机构提供各类公募基金、私募基金、信托计划等资产管理产品。

6、下列属于企业风险管理基本框架内容的是( )。Ⅰ.外部环境Ⅱ.事项识别Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动Ⅴ.风险应对【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:企业风险管理基本框架包括八个方面的内容:

(1)内部环境。

(2)目标设定。

(3)事项识别。

(4)风险评估。

(5)风险应对。

(6)控制活动。

(7)信息与沟通。

(8)行为监控。

7、( )对公司的合规管理承担最终责任。【单选题】

A.督察长

B.合规与风险控制部

C.合规与风险管理委员会

D.董事会

正确答案:D

答案解析:董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行相应的合规职责。

8、就全球而言,进入( )世纪以后,全球基金业的规模继续膨胀。【单选题】

A.19

B.20

C.21

D.18

正确答案:C

答案解析:就全球而言,进入21世纪以后,全球基金业的规模继续膨胀。特别是在2006-2007年,全球基金业的资产规模增长速度明显加快。

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