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2019年基金法律法规模拟试题19

日期: 2019-08-08 17:18:03 作者: 王晓正

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1、基金的运作活动从基金管理人的角度看,可以分为(   )。

A.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理

B.基金的产品研发、基金的投资管理与基金的后台管理

C.基金的产品研发、基金的市场营销与基金的投资管理

D.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的前台管理

2、在我国香港特别行政区和英国,证券投资基金一般被称为(   )。

A.共同基金

B.单位信托基金

C.证券投资信托基金

D.私募基金

3、证券投资基金依据(   )的不同,可分为封闭式基金与开放式基金。

A.运作方式

B.法律形式

C.资金募集方式

D.交易场所

4、只能采取非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金是(   )。

A.主动型基金

B.被动型基金

C.公募基金

D.私募基金

5、封闭式基金的内容不包括(   )。

A.基金份额在基金合同期限内固定不变

B.一般有一个固定的存续期

C.基金份额不固定

D.可以在依法设立的证券交易所交易

6、我国封闭式基金在达成交易后,二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日,资金交割是在(   )日完成。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

7、下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法,错误的是(   )。

A.股票基金、债券基金的申购和赎回按未知价交易原则

B.股票基金、债券基金的申购和赎回按份额申购、金额赎回原则

C.货币市场基金的申购和赎回按确定价原则

D.货币市场基金的申购和赎回按金额申购、份额赎回原则

8、某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.025元,则其申购手续费为(   )

A.150

B.147.78

C.140. 55

D.145.78

9、ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后(   )位。

A.2

B.3

C.5

D.8

10、LOF的申购、赎回采用(   )原则。

A.份额申购、份额赎回

B.金额申购、金额赎回

C.金额申购、份额赎回

D.份额申购、金额赎回

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