31、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是( )。
A. 投资人递交申购申请，申购成立
B. 基金份额登记机构收到申购款项，申购生效
C. 投资人交付申购款项，申购成立
D. 投资人交付申购款项，申购生效
答案：C
32、证券交易所根据管理人提供的 ETF 基金份额参考净值计算方式、申购赎回清单中的组合证券等信息，计算公布 ETF 基金份额参考净值的时间是( )。
A. 在当日开市前 15 分钟计算并公布
B. 在交易结束前 15 分钟计算并公布
C. 在次日开市前 15 分钟计算并公布
D. 在交易时间内实施计算并公布
答案：D
33、关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是( )。
A. 为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
B. 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户是或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
C. 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
D. 基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
答案：A
34、关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是( )。
A. 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益
B. 基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
C. 基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
D. 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先
答案：A
35、基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是( )。
A. 对某一行业的研究报告
B. 客户的身份证件和联系方式
C. 某基金的招募说明书
D. 执业过程中获知的客户商业秘密
答案：C
36、某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户信息的( )原则
A. 安全第一
B. 客户至上
C. 专业规范
D. 有效沟通
答案：A
37、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下表述正确的是( )。
A. 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有
B. 基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益
C. 基金托管人与基金管理人共同分担投资风险
D. 为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配
答案：B
38、资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括( )。
A. 为市场经济体系有效配置资源
B. 给金融市场提供流动性，提高了交易成本
C. 通过专业的管理活动，使投融资更加便利
D. 对金融资产合理定价
答案：B
39、私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者需签署的文件不包括( )。
A. 投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷
B. 风险揭示书
C. 投资者符合合格投资者条件的承诺函
D. 投资说明书
答案：D
40、关于督察长的工作，以下描述错误的是( )。
A. 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
B. 督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况
C. 督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
D. 督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
答案：A
2018年基金从业资格考试真题及答案汇总（7.21）
